把握境外投資備案新機(jī)遇，深化國(guó)際市場(chǎng)拓展戰(zhàn)略

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）作為一項(xiàng)極具包容性的自由貿(mào)易協(xié)定，其核心目標(biāo)在于共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，推動(dòng)區(qū)域內(nèi)各國(guó)共同繁榮。馬來(lái)西亞新亞洲戰(zhàn)略研究中心主席翁詩(shī)杰指出，在RCEP生效初期，各成員國(guó)應(yīng)積極行動(dòng)，增強(qiáng)公眾對(duì)RCEP的認(rèn)知度，并廣泛吸納非政府組織與企業(yè)的意見與建議，以最大化地發(fā)揮其潛力。

新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所所長(zhǎng)郝福滿則強(qiáng)調(diào)，面對(duì)外部地緣政治挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻的背景，RCEP成員國(guó)間的合作顯得尤為重要。他呼吁各成員國(guó)在推進(jìn)高水平開放的過(guò)程中，不斷優(yōu)化RCEP區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈價(jià)值，并在勞工、環(huán)保、數(shù)據(jù)交換等領(lǐng)域引入及新增更多規(guī)則，以強(qiáng)化合作機(jī)制與框架。

國(guó)家發(fā)改委關(guān)于企業(yè)境外投資管理的正式闡述

2017年，中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）發(fā)布了第11號(hào)令《企業(yè)境外投資管理辦法》，該辦法對(duì)企業(yè)境外投資行為實(shí)施了“放管結(jié)合”的監(jiān)管策略，確保管理既精準(zhǔn)又高效。依據(jù)項(xiàng)目是否屬于敏感范疇及投資主體性質(zhì)（境內(nèi)或境外），對(duì)中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目采取了核準(zhǔn)、備案、報(bào)告等多種審批方式。

備注：大額投資定義為中方投資額達(dá)到或超過(guò)3億美元的情況，涵蓋投資主體直接投入及其通過(guò)控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目提供的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等各類資產(chǎn)，以及融資、擔(dān)保等形式的資金總額。

資料來(lái)源：基于2017年中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第11號(hào)令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國(guó)家發(fā)改委對(duì)中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目的審核尤為關(guān)注敏感項(xiàng)目，這些項(xiàng)目包括但不限于：

1. 涉及與我國(guó)未建交、發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂、以及根據(jù)我國(guó)國(guó)際條約需限制投資的國(guó)家和地區(qū)。

2. 敏感行業(yè)，依據(jù)國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號(hào)），包括但不限于武器裝備的研制生產(chǎn)維修、跨境水資源開發(fā)利用、新聞傳媒等。此外，根據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)文件，房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部及在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)等行業(yè)亦被列為限制對(duì)象。

對(duì)于需發(fā)改委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

• 投資主體情況說(shuō)明

• 項(xiàng)目詳細(xì)情況，含項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容、規(guī)模及中方投資額等

• 項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析報(bào)告

• 投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明

關(guān)鍵要點(diǎn)：

1. portant; font-weight: 600;">管轄范圍擴(kuò)展：發(fā)改委的管轄范圍已全面覆蓋，不僅涉及非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè)；不僅涵蓋直接投資，也包括通過(guò)境外企業(yè)的再投資；不**于資金投入，還包括融資、擔(dān)保等形式；同時(shí)，也包括對(duì)境外企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的獲取。

2. portant; font-weight: 600;">審批前置性：發(fā)改委的核準(zhǔn)/備案是其他部門辦理相關(guān)手續(xù)的前提，未經(jīng)發(fā)改委同意，外匯管理、海關(guān)等部門不得辦理后續(xù)手續(xù)，金融企業(yè)亦不得提供資金結(jié)算和融資服務(wù)。

3. portant; font-weight: 600;">投資完成后的報(bào)告：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體需在項(xiàng)目完成后20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。

商務(wù)部關(guān)于境外投資管理的正式指導(dǎo)

2018年1月18日，商務(wù)部聯(lián)合多部委發(fā)布了《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號(hào)），旨在加強(qiáng)信息共享，由商務(wù)部牽頭匯總，同時(shí)保持原有對(duì)外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工不變。商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》仍具指導(dǎo)意義（后續(xù)可能有所調(diào)整）。

對(duì)于商務(wù)部核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)特別注意其規(guī)定的敏感國(guó)家和行業(yè)與發(fā)改委有所不同。依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)），需重點(diǎn)關(guān)注未建交國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁國(guó)家、戰(zhàn)亂國(guó)家及涉及限制出口產(chǎn)品和技術(shù)、影響多國(guó)利益的行業(yè)等。

對(duì)于商務(wù)部核準(zhǔn)的項(xiàng)目，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

• 申請(qǐng)書，詳細(xì)說(shuō)明投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、資金來(lái)源及投資內(nèi)容等

• 《境外投資申請(qǐng)表》，通過(guò)指定管理系統(tǒng)填寫打印并加蓋印章

• 境外投資相關(guān)合同或協(xié)議

• 限制出口產(chǎn)品或技術(shù)的出口準(zhǔn)許材料

• 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

此外，商務(wù)部還實(shí)施了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，對(duì)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)抽查并公開結(jié)果，重點(diǎn)檢查企業(yè)的人員與財(cái)產(chǎn)安全防范措施、突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制、向駐外使領(lǐng)館報(bào)到登記情況、投資業(yè)務(wù)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料提交情況等，特別關(guān)注大額投資、敏感國(guó)別（地區(qū)）、敏感行業(yè)及存在重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。

法律依據(jù)：

• 《企業(yè)境外投資管理辦法》，國(guó)家發(fā)改委令第11號(hào)，2017

• 《對(duì)外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號(hào)）

• 《對(duì)外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號(hào)）