為了有效地識別和及時獲取適用的合規(guī)義務，對這些信息進行追蹤和及時更新、傳達，并對合規(guī)義務的遵守情況進行合規(guī)性評價，確保公司守法的承諾得以實施和滿足，特制定本程序。

適用于公司對與質量和食品安全管理活動相關的國家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)和與HACCP體系有關的相關方的需求和期望的識別、獲取、更新、傳達的控制，以及公司食品安全管理的合規(guī)性評價。

3.1 總經(jīng)理

負責對公司制定的管理方針、遵守有關合規(guī)義務的承諾的履行負全部責任。

3.2 品保部負責本程序的歸口管理。

3.2.1 負責組織收集、更新公司各職能部門、單位識別、獲取的適用的國家、公司

所在地、行業(yè)的合規(guī)義務。

3.2.2 建立并保持供各部門《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并將適用于公司

重要內容摘錄到《公司適用的合規(guī)義務內容摘錄》。

3.2.3 組織公司合規(guī)性評價，建立并保存相關記錄。

3.3 研發(fā)部

負責與產(chǎn)品、質量管理體系有關的合規(guī)義務的收集，以及適用性和符合性的確認，及時傳遞到品保部。

3.4 部門內審員

負責食品安全管理體系有關合規(guī)義務的收集，以及適用性和符合性的確認；

負責有關食品安全管理的合規(guī)性評價；

負責組織實施合規(guī)義務的培訓活動，保存相關記錄。

3.5 銷售部

負責收集顧客關于質量和食品安全方面的要求并傳達至品保部。

3.6 各部門

3.6.1 負責本部門適用的合規(guī)義務的使用和控制，并將要求傳達給員工遵照執(zhí)行。

3.5.2 負責對職責范圍內環(huán)境和職業(yè)健康安全適用合規(guī)義務的實施效果進行監(jiān)測、合規(guī)性評價。

4.1確定適用合規(guī)義務的范圍

公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行適用的合規(guī)義務包括：

4.1.1 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標準、規(guī)范性文件等；

4.1.2 ?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）部級、地方政府的法規(guī)、部門規(guī)章、標準、細則、管理辦法、通知等；

4.1.3 相關行業(yè)產(chǎn)品標準、規(guī)范、規(guī)程、方法標準、標準圖集等；

4.1.4 顧客要求及期望，包括與顧客的協(xié)議。

4.1.5其他與質量和食品安全管理體系運行有關相關方的要求和期望。

4.1.5 其他，如：

——與政府機構的協(xié)定；與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議；

——自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；非法規(guī)性指南；行業(yè)協(xié)會的要求；

——組織或其上級組織對公眾的承諾；本單位的要求等。

4.2合規(guī)義務的獲取渠道

4.2.1 報刊、雜志、書籍、電子媒介等；

4.2.2 網(wǎng)上查詢；

4.2.3與食品安全管理部門的溝通；

4.2.4圖書館、出版社、書店；

4.2.5與其他相關方的溝通。

4.3獲取方法

4.3.1 品保部及相關部門、單位隨時與上述渠道保持聯(lián)系、溝通，獲取相關的適用的最新合規(guī)義務。

4.3.2 研發(fā)部應收集公司經(jīng)營范圍內的主要產(chǎn)品質量法規(guī)、技術標準、規(guī)范類文件。

4.3.3 招標文件要求執(zhí)行的法律、法規(guī)、標準，有關部門、單位可到相關書店、出版社及項目所在國家／地區(qū)購買。

4.4識別和確認

4.4.1 品保部及相關部門、單位獲取到新的與質量食品安全管理活動相關的國家、地方、行業(yè)的合規(guī)義務后，結合其業(yè)務范圍，針對公司的經(jīng)營活動、產(chǎn)品與服務狀況進行識別和確認其適宜性。

4.4.2 各部門識別、確認后，將與質量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務，列出清單傳遞給品保部。

4.4.3 品保部匯總編制公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》（總目錄清單）。

4.4.4品保組織識別合規(guī)義務存在的風險和機遇。

4.5登記、更新

4.5.1 品保部將確認后的與質量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務納入公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并及時對其進行更新，提供各部門使用。必要時，各部門根據(jù)公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》結合其收集并經(jīng)識別確認后的地方合規(guī)義務，編制更新本部門適用的《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》；由此涉及到其他文件修改和調整的按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.5.2 技術標準、規(guī)范類清單由研發(fā)部負責編制和更新。

4.6傳達、培訓

4.6.1 品保部將最新適用的與質量和食品安全管理活動相關的合規(guī)義務及時傳達到各相關部門，并由各相關部門負責本部門的培訓教育或傳達工作，培訓記錄予以保持。其中標準規(guī)范類清單由研發(fā)部定期發(fā)布。

4.6.2 可行時，由品保部組織適用合規(guī)義務內容的摘錄和發(fā)放，并根據(jù)變化情況及時更新。

4.6.2.1品保部組織各部門對獲取到的合規(guī)義務進行適用性評審，負責收集整理《適

用合規(guī)義務清單》。摘錄內容應選擇管理體系運行中與質量和食品安全危害控制有關的合規(guī)義務的最新版本。

4.6.2.2當合規(guī)義務更新或增加時品保部及時修正《適用的合規(guī)義務內容摘錄》。

4.6.2.3品保部將編制的并經(jīng)部門負責人審批的《適用的合規(guī)義務內容摘錄》分發(fā)給各相關部門。

4.6.3 品保部應按《人力資源控制程序》將法律法規(guī)學習納入年度培訓計劃，組織各相關部門員工學習，按培訓要求進行考核。

4.7 合規(guī)性評價

4.7.1 品保部負責組織相關部門定期評價公司對適用的合規(guī)義務的遵循情況，以履行對遵守法律法規(guī)的承諾。并為體系運行的符合性和有效性提供依據(jù)，為實施糾正措施、預防措施和持續(xù)改進提供信息。

4.7.2 評價內容：

4.7.2.1公司各職能部門、生產(chǎn)部門執(zhí)行適用的合規(guī)義務的情況，包括執(zhí)行有關許可和執(zhí)照、辦理有關證件，執(zhí)行地方行政主管部門的執(zhí)法檢查、監(jiān)督、監(jiān)測等情況；

4.7.2.2公司各職能部門、生產(chǎn)部門績效的監(jiān)視和測量結果（定期檢查和不定期的抽查）；

4.7.3 評價要求

4.7.3.1 公司各部門依據(jù)自身職責范圍內應遵守的適用的合規(guī)義務，定期（每年一次）評價各自部門和業(yè)務范圍內的合規(guī)義務遵循情況。

4.7.3.2 各部門應保存按上述評價要求定期進行評價結果的記錄，適用時填寫并保存《法律法規(guī)和其它合規(guī)義務符合性評價表》。

4.7.3.3各部門通過管理評審輸入資料，負責在管理評審之前向公司品保部傳遞合規(guī)性評價信息。

4.7.3.4公司品保部負責組織收集相關信息，并定期（每年一次）對全公司遵守適用的合規(guī)義務情況進行綜合分析，形成《合規(guī)性評價報告》。為實現(xiàn)守法承諾和尋求改進機會提供證據(jù)，并將《合規(guī)性評價報告》及有關信息輸入管理評審。具體執(zhí)行《管理評審控制程序》。