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上海私募基金新設意見稿

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發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
所在地: 直轄市 上海
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-21 06:21
最后更新: 2023-12-21 06:21
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詳細說明

基金作為吸納社會資金的金融工具,因其關(guān)系到較多個體的公共利益,所以國家對基金管理公司的要求較為嚴格。這些要求不僅體現(xiàn)在公司規(guī)模及實力上,也體現(xiàn)在擬設立基金管理公司的主體企業(yè)的信用資質(zhì)及專業(yè)水準上。這些要求包括:

1、資金要求

想要設立一個基金管理公司,必須對公司的經(jīng)濟實力進行證明,確保該基金管理公司不存在惡意騙取公眾資金的嫌疑。具體要求就體現(xiàn)在注冊資本上,通常要注冊基金管理公司,其注冊資本應不低于1億人民幣,對于有境外股東的,該股東必須能自由兌換貨幣出資。

2、公司要求

依照現(xiàn)行法律法規(guī)要求,注冊一家資金管理公司必須有符合要求的經(jīng)營場所,該場所必須擁有完備的業(yè)務相關(guān)設備及設施,并且公司需要設置分工合理、職責范圍清晰的行政組織方式和工作崗位,設立符合證監(jiān)會規(guī)定的風險控制和監(jiān)督稽查等內(nèi)部風控制度。

3、人員要求

基金管理工作作為專業(yè)性極強的特殊行業(yè),對其操作及管理人員要求較高。中國證監(jiān)會規(guī)定,基金管理公司擬任的**管理人員、研究人員、估值及營銷人員,都需要取得基金從業(yè)資格,并且公司**管理人員和業(yè)務人員不得少于15人。

4、股東要求

為防止基金管理公司股東抽逃資金,因此證監(jiān)會對于基金管理公司股東也提出相應要求,主要股東必須從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)(如證券經(jīng)營、投資顧問、信托資產(chǎn)管理等),并且*近3年內(nèi)沒有因違法行為受到任何形式的處罰(如行政或刑事),沒有侵害客戶利益等行為(包括挪用、侵占客戶資產(chǎn)),具有良好的社會信譽和行政稅務記錄(3年內(nèi)沒有在金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、銀行等機構(gòu)產(chǎn)生不良記錄)。

現(xiàn)在協(xié)會新規(guī)要求私募基金公司變更名稱 和經(jīng)營范圍的,也無法申請基金管理人了,所以大家還是考慮新注冊吧。不過好在這也只是意見稿,*終實行還要看。



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