法定代表人變更緣由、內(nèi)部決議及工商核準(zhǔn)情況針對(duì)私募證券基金管理人法定代表人變更，基金業(yè)協(xié)會(huì)通常會(huì)反饋關(guān)于法定代表人變更緣由、內(nèi)部決議及工商核準(zhǔn)情況。
首先，關(guān)于法定代表人變更緣由，建議承辦律師與私募證券基金管理人離職的法定代表人進(jìn)行訪談，了解清楚法定代表人離職的緣由并判斷是否具備合理性。
其次，關(guān)于內(nèi)部決議，建議審查私募證券基金管理人*新的章程，注意變更法定代表人是否需經(jīng)過股東會(huì)決議或者董事會(huì)決議。
*后，關(guān)于工商核準(zhǔn)情況，承辦律師可以要求私募證券基金管理人提供工商核準(zhǔn)變更登記的資料，以核查其是否完成了工商核準(zhǔn)手續(xù)。

法定代表人變更合規(guī)性

關(guān)于私募證券基金管理人法定代表人變更的合規(guī)性，基金業(yè)協(xié)會(huì)往往會(huì)反饋是否需履行基金份額持有人大會(huì)表決程序、向投資者披露以及向基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金信息備份系統(tǒng)披露。
對(duì)此，建議承辦律師核查私募證券基金管理人管理的全部基金產(chǎn)品的基金合同中對(duì)前述問題的相關(guān)約定，例如：對(duì)于在基金運(yùn)行期間，發(fā)生法定代表人變更是否需履行基金份額持有人大會(huì)表決程序，以什么方式（、電子郵件、傳真、官方 網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登陸查詢等）向基金投資者進(jìn)行披露。同時(shí)，還需核查私募證券基金管理人是否按照基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則要求，向基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金信息備份系統(tǒng)披露。

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況、勞動(dòng)合同及社保情況、兼職情況

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，取得基金從業(yè)資格包括考試和認(rèn)定兩種方式。通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試，通過科目一和科目二、或科目一和科目三均可以取得基金從業(yè)資格。基于篇幅原因，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》等科目考試方式獲得基金從業(yè)資格以及通過認(rèn)定方式獲得基金從業(yè)資格不在此詳述。
對(duì)于新法定代表人的基金從業(yè)資格情況，需要審核新法定代表人獲得基金從業(yè)資格方式、是否已經(jīng)在該私募基金管理人進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)及是否完成每年度學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

新法定代表人勞動(dòng)合同及社保情況、兼職情況
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，法定代表人不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職，不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職。
目前法定代表人在關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)、法定代表人參股的企業(yè)及與私募業(yè)務(wù)不相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職是相對(duì)普遍的現(xiàn)象。雖然基金業(yè)協(xié)會(huì)未明確禁止前述三種情況的兼職，但基金業(yè)協(xié)會(huì)往往認(rèn)為法定代表人身兼數(shù)職沒有足夠的精力以及可能存在關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、利益輸送等情況。所以在實(shí)操中，基金業(yè)協(xié)會(huì)通常會(huì)要求法定代表人在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)專職工作，要求與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保，同時(shí)在向基金業(yè)協(xié)會(huì)上傳專項(xiàng)法律意見書時(shí)需將法定代表人的勞動(dòng)合同以及社保證明文件上傳到基金業(yè)協(xié)會(huì)Ambers系統(tǒng)。

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