泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（九）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員，自該機(jī)構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年；私募證券基金管理公司注冊根據(jù)《登記備案辦法》第二十七條的規(guī)定，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)



（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；私募證券基金管理公司注冊（2）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：


就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù) （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：    
（一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風(fēng)控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員私募證券基金管理公司注冊答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


百〇九條  （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求 第四十五條
（六）需要加強(qiáng)核查的其他情形私募證券基金管理公司注冊第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表擔(dān)任上市公司**管理人員的，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說明材料


答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見書，就變更事項(xiàng)出具法律意見              （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；
提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理公司注冊不匹配的，協(xié)會可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


73.私募證券投資基金是否可以投向區(qū)域性股權(quán)市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？              （三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風(fēng)險或者其他風(fēng)險；
答私募證券基金管理公司注冊（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復(fù)；