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協(xié)會可以采取要求書面解釋說明、當(dāng)面約談、現(xiàn)場檢查、向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進(jìn)行核查;對存在復(fù)雜、新型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的,協(xié)會可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進(jìn)行研判。
私募股權(quán)基金管理公司注冊答
第三十六條 私募基金應(yīng)當(dāng)約定明確的存續(xù)期。
私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外,不得少于5年。
鼓勵私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金。
私募股權(quán)基金管理公司注冊關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t,不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系,不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當(dāng)交易和利益輸送等違法違規(guī)活動答:根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣
第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者,可以按照基金合同約定成立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)或者委托會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),妥善處置基金財(cái)產(chǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,并行使下列職權(quán): 不符合要求的,協(xié)會予以公示并要求其限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施;逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求,情節(jié)特別嚴(yán)重的,協(xié)會注銷私募基金管理人登記根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)
(六)被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單;私募股權(quán)基金管理公司注冊1.哪些事項(xiàng)變更屬于重大事項(xiàng)變更,如發(fā)生重大事項(xiàng)變更的應(yīng)當(dāng)何時(shí)完成報(bào)送?
第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年有下列情形之一的,協(xié)會加強(qiáng)核查,并可以視情況征詢相關(guān)部門意見: 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資,備案時(shí)說明投資場所、具體標(biāo)的、交易方式及比例,比例上建議不超過基金規(guī)模的20% 第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)離職的負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員、基金經(jīng)理或者投資經(jīng)理,從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定
第四十七條 私募股權(quán)基金管理公司注冊第二十九條
(4)工作經(jīng)驗(yàn)要求 第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登記備案的特別規(guī)定,由協(xié)會另行制定
19.對出具私募基金管理人經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的會計(jì)師事務(wù)所,協(xié)會是否有資質(zhì)要求?私募股權(quán)基金管理公司注冊私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù),不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為
(8)以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺; (六)私募基金存在分級安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu),或者涉及重大無先例事項(xiàng);
根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施,保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī),保證內(nèi)部控私募股權(quán)基金管理公司注冊(八)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書;