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私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
私募證券基金管理公司注冊(cè)(9)其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn)
(四)對(duì)有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出;私募證券基金管理公司注冊(cè)協(xié)會(huì)開(kāi)的會(huì)費(fèi)票據(jù)均為全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體統(tǒng)一票據(jù),不屬于,可報(bào)銷29.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱如何處理?
(三)不使用杠桿融資,但國(guó)家另有規(guī)定的除外; 其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和化解工作,承擔(dān)補(bǔ)充實(shí)繳出資以及維持私募基金管理人運(yùn)營(yíng)、清收基金資產(chǎn)和安撫基金投資者等風(fēng)險(xiǎn)化解的責(zé)任自然人出資人的出資能力材料包括,銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品(應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明)、固定資產(chǎn)(應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料)等材料
(一)募集完畢未按照要求履行備案手續(xù);私募證券基金管理公司注冊(cè)私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū),協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查
提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣 89.私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金(含F(xiàn)OF)的投資范圍有哪些? 前款規(guī)定的投資業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)為最近10年內(nèi)連續(xù)2年以上的投資業(yè)績(jī),單只產(chǎn)品或者單個(gè)賬戶的管理規(guī)模不低于2000萬(wàn)元人民幣
附件:私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金管理公司注冊(cè)第三十四條 ——股東、合伙人、實(shí)際控制人
私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū),協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查 (三)被協(xié)會(huì)采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的措施;
18.“辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料?私募證券基金管理公司注冊(cè)第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)
71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券? 第三十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi),向協(xié)會(huì)報(bào)送下列材料,辦理備案手續(xù):
(八)未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;私募證券基金管理公司注冊(cè)(十)因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員,自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年;