國內(nèi)企業(yè)在香港辦理資產(chǎn)管理牌照怎么申請（9號牌照）

　　香港證券交易所是世界**的金融交易市場之一，想在香港從事證券交易需要通過香港證監(jiān)會的認(rèn)可，并獲得證券交易牌照。申請證券交易牌照的過程中，申請人需要滿足一系列的條件，其中注冊資本是比較重要的一部分。

　　香港證券交易牌照申請對注冊資本的要求是：

　　1.適當(dāng)注冊資本

　　申請人需要具有適當(dāng)?shù)淖再Y本來支持他們的證券交易業(yè)務(wù)，同時也要滿足香港證監(jiān)會的資本要求。具體的注冊資本要求取決于申請人的交易業(yè)務(wù)性質(zhì)。一般來說，較小的證券交易商需要10萬港元的注冊資本，而更大的交易商需要數(shù)百萬甚至數(shù)千萬港元的注冊資本。

　　2.充足的流動資金

　　除了適當(dāng)?shù)淖再Y本外，申請人還需要擁有充足的流動資金來管理他們的交易業(yè)務(wù)。證券交易商需要處理交易和結(jié)算，需要有足夠的現(xiàn)金來支付交易費用和滿足客戶的資金需求。

　　3.資金來源的透明度

　　申請人需要向香港證監(jiān)會證明他們的資本來源是合法合規(guī)的?？梢酝ㄟ^提供銀行對賬單，財務(wù)報表，稅務(wù)文件等證明材料來證明申請人的資金來源。香港證監(jiān)會將會仔細(xì)審查申請人的資金來源，以確保他們沒有涉及任何違法行為。

　　在申請香港證券交易牌照之前，申請人需要充分了解香港證監(jiān)會的要求，并確保他們滿足所有的條件。除了注冊資本外，申請人還需考慮到其他方面的要求，如管理團(tuán)隊、業(yè)務(wù)模式和風(fēng)險管理等。只有在滿足所有的要求后，才能成功獲得香港證券交易牌照，開展證券交易業(yè)務(wù)。

　　一家公司在申請領(lǐng)取金融牌照或申請成為注冊機構(gòu)時，香港證監(jiān)會會依照《證券及期貨條例》第129條對持牌法團(tuán)及注冊機構(gòu)作如下的判斷，具體內(nèi)容如下：

　　1、主體資格

　　必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。

　　2、勝任能力

　　持牌法團(tuán)及注冊機構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時，要管理好在經(jīng)營時可能面對的風(fēng)險，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員；（具體參見：證監(jiān)會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》、《持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》）。

　　3、負(fù)責(zé)人員

　　(1)每類受規(guī)管活動必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動；(2)每類受規(guī)管活動必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動；(3)負(fù)責(zé)人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)；

　　(5)呈交牌照申請時，向證監(jiān)會一并呈交所有擬成為負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請。

　　4、大股東等須具備適當(dāng)人選的資格

　　大股東、**人員、就受規(guī)管活動而雇用的任何其他人，就該類活動與有聯(lián)系的任何其他人，都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條?》第129條。經(jīng)過查閱相關(guān)資料，申請牌照時，并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據(jù)《證券及期貨條?》第129條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。

　　5、主體的財政能力

　　持牌法團(tuán)及注冊機構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時，須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指：能迅速轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金或已屬于現(xiàn)金形式的資產(chǎn))。例如，在申請?zhí)峁┵Y產(chǎn)管理（第9類牌照）時，持牌法團(tuán)及注冊機構(gòu)*低應(yīng)繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。