香港1號牌照辦理流程：

1. 條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；

2. 提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；

3. 審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；

4. 牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

香港1號牌照辦理費用：費用構成因素多樣，其中，根據(jù)是否持有投資者資產(chǎn)進行操作區(qū)別為大1牌和小1牌，大1可持有，小1不可持有，權衡之下，前者的費用上自然稍高于后者。

1、公司資質(zhì)和資金要求

1.公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認購和不少于300萬港幣的流動資金要求。

2.公司內(nèi)部必須設立完善的公司業(yè)務及管理架構，并委任合乎資格的專·業(yè)人員對相關業(yè)務進行實時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應資歷證明，并在實際工作中體現(xiàn)出其管理能力。

3.人員要求：

1）至少兩名負責人員，國籍方面，沒有任何限制或特別規(guī)定；

2）至少一名負責人員可以時刻監(jiān)督有關業(yè)務。只要被委任者是適當?shù)娜诉x及有關安排不會造成角色沖突,同一個人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負責人員。

3）至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

4）執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團)的負責人員。

2、公司專·業(yè)人員資歷

公司?！I(yè)人員除了需要滿足?！I(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機構融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個本地監(jiān)管架構的認可考試，并取得合格成績。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗。并擁有在申請日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關行業(yè)經(jīng)驗。

只有滿足以上條件的自動化交易服務提供商，才能夠向香港證監(jiān)會提交香港金融7號牌的申請，而香港證監(jiān)會也會根據(jù)申請者提供的資料，對申請者進行嚴格細致的審核和評估，才會決定是否向其頒發(fā)香港金融7號牌。

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