ODI的監(jiān)管框架

1.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內(nèi)的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準(zhǔn)或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復(fù)）

2.一般而言O(shè)DI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。

具體可通過以下三張圖片予以理解：

注意：敏感行業(yè)和敏感地區(qū)/國家并非指禁止對其投資，而是需要發(fā)改委和商務(wù)部進(jìn)行核準(zhǔn)，對其投資進(jìn)行限制！

發(fā)改委核準(zhǔn)或備案

1.權(quán)限劃分

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；

中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委備案。投資主體通過提供融資或內(nèi)保外貸等方式進(jìn)行境外投資的，也需在發(fā)改部門備案。

2.申報流程

(1)屬國家發(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關(guān)文件。

(2)屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)同時在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)和江蘇政務(wù)服務(wù)網(wǎng)省發(fā)展改革委“3698”服務(wù)旗艦店提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交江蘇省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

(3)屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應(yīng)通過國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統(tǒng)提交項目備案申請，并將對應(yīng)的紙質(zhì)申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

境外投資備案（ODI備案）的作用是什么？
1、企業(yè)往境外打投資款做初期運營資金;
2、國外公司銀行開戶可能要賬戶激活費;
3、資金回流也需要出示之前之前的境外投資備案;
4、方便與國外公司與國內(nèi)外資公司合作。

ODI企業(yè)境外投資證書的主要作用是讓境內(nèi)的投資資金，以合法的方式匯到境外去，境外公司拿到投資款之后，才有資金去經(jīng)營。

但是境外投資是受監(jiān)管的，資金出境首先需要拿到ODI證書，然后向銀行做外匯登記的手續(xù)，這樣才能合規(guī)合法的把資金打出去。

境外投資備案申請的優(yōu)勢

1、以合法的方式完成境內(nèi)資金出境或?qū)崿F(xiàn)境內(nèi)資金不出境，境外獲取外幣的目的；

2、開拓境外市場，獲得當(dāng)?shù)卣呋蚨悇?wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度；

3、方便與境外客戶的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬，減少轉(zhuǎn)賬手續(xù)和成本；

4、提高國內(nèi)企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價值；

5、充分吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及及時掌握外部信息；

6、有效利用兩種資源兩個市場，規(guī)避國外貿(mào)易壁壘；

7、統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置；

8、后續(xù)境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門給予的相應(yīng)資金補(bǔ)貼。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復(fù)的

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