【私募基金公司】注冊備案條件及流程

私募基金公司注冊,私募基金公司備案

　　相信提到私募基金大家都不陌生，尤其近幾年私募基金的勢頭風起云涌，許多商業(yè)大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司(例如小米粥的雷老板)。

　　我國從1984年引進風投概念開始，私募股權投資也已經(jīng)歷經(jīng)了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大，已然從一個懵懂的“新生兒”蛻變成長起來，并踏著堅實的步伐高歌猛進!但相關的監(jiān)管部門對此并不會掉以輕心，加大監(jiān)管力度，提高對私募管理人登記與備案的要求，其實這也是在保護私募基金的發(fā)展，降低投資人的風險。

　　這里給大家梳理了有關于私募基金管理人登記備案的詳細要求和流程，面對監(jiān)管的日趨嚴格，私募基金管理人登記也越來越嚴，私募機構的運營和人力成本越來越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機構紛紛中途放棄申請。那么如何順利通過私募管理人備案登記呢?

　　其實，協(xié)會考察的無非就以下兩點：股東出資能力和高管專業(yè)能力!

　　股東出資能力如何證明?

　　在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關部門制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據(jù)中基協(xié)規(guī)定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當?shù)某鲑Y能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個部分，一部分是對實繳出資的證明，另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。

　　就實繳出資部分，股東需就出資款的來源進行說明，并提供相應證明材料，確保股東實繳出資合理合法，避免出現(xiàn)過橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、轉(zhuǎn)讓股權獲得股權轉(zhuǎn)讓價款、金融理財?shù)?，提供相關流水、合同、轉(zhuǎn)款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說明贈與人財產(chǎn)來源以及贈與原因等等。

　　就未實繳出資部分，股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現(xiàn)能力能夠滿足未實繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產(chǎn)或不動產(chǎn)所有權證等等。

　　高管專業(yè)能力如何證明?

　　首先我們要知道具備什么咨質(zhì)的人可以作為高管呢?根據(jù)協(xié)會目前的的硬性條件主要有：

　　1、高管人員應該通過協(xié)會資格認定委員會認定的基金從業(yè)資。

　　2、股權類高管或投資人員要求股權(含創(chuàng)業(yè))項目成功退出證明(包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等)或者三年及以上在申請機構擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗證明材料(包括但不限于在職證明、工作經(jīng)歷情況說明等)

　　3、證券類高管或投資人員要求三年內(nèi)六個月以上可追溯的投資業(yè)績證明材料(包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤)。

　　另外，高管是否具有私募行業(yè)重要崗位的任職經(jīng)歷或者參與項目經(jīng)歷，是否對該行業(yè)發(fā)展狀況、公司運營以及產(chǎn)品發(fā)行邏輯非常了解，在過往任職中是否從事過管理崗等等可證實管理經(jīng)驗的證明文件都是高管專業(yè)能力的證明，如果具有名校畢業(yè)、高學歷、過往大型公司任職經(jīng)歷、資格證書、獲獎情況等，都是對高管管理能力的加分項。

　　一般來說，只要資金和人員這兩個問題準備好了，基本上私募基金備案通過的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化，關于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構。

　　私募基金管理人申請辦理步驟

　　(1) 了解監(jiān)管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見書指引》條文，了解有關實際控制人、公司股東、高管、企業(yè)營業(yè)范圍等具體內(nèi)容。

　　(2)創(chuàng)建團體除開確定公司股東(特別是實際控制人)具有相應出資實力外，管理團隊的構建也十分關鍵。企業(yè)應起碼5名職工(包括3名高管)，且除法定代表人外的高管不應該有兼職。

　　(3)公司注冊地址挑選找到適宜的公司注冊地址注冊企業(yè)，比如說稅收洼地，便于末期得到 地方的稅收返還等政策優(yōu)惠。

　　(4)申請辦理工商登記得到 地方金融辦(或金融局)準許，去往工商部門申請辦理企業(yè)注冊，及其后期稅務登記，銀行開立基本戶等。

　　(5)工薪階層及五險一金給職工簽訂合同，上傳工資及五險一金。

　　(6)提前準備法律意見書與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同(末期基金備案必須)，依據(jù)律師提供的“法律意見書”資料需求清單提前準備資料。

　　(7)高管從業(yè)資格證認定點擊“專業(yè)人員管理系統(tǒng)”下屬菜單“擬備案私募機構高管入口”，填好高管的基本資料，如無從業(yè)資格證則與此同時可認定從業(yè)資格證。業(yè)務平臺數(shù)據(jù)填好中填好高管的數(shù)據(jù)必須從上述途徑調(diào)取。

　　(8)業(yè)務平臺數(shù)據(jù)填好在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”中填好管理人基本資料，并上傳法律意見書。

　　(9)提交等待反饋中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后，會依據(jù)真實情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項。

　　(10)備案通過備案通過后必須跟地方證監(jiān)局緊密聯(lián)系，并不斷完善基金管理人專業(yè)人員數(shù)據(jù)。

　　如果還有什么其他疑問，歡迎評論或者私信我，只要是我看到的都會回復，沒看到的也會意念回復。

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