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伴隨各地私募基金管理人工商注冊(cè)登記的前置審查程序及中基協(xié)對(duì)管理人實(shí)際管理能力及管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)的實(shí)質(zhì)審查，私募基金管理人登記的申請(qǐng)逐漸趨于理性。考慮到材料清單較為繁雜，本文結(jié)合上述*新文件以及相關(guān)項(xiàng)目實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，梳理出私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記的*新監(jiān)管要點(diǎn)，以期對(duì)擬申請(qǐng)私募基金管理人牌照的市場(chǎng)從業(yè)人士有所幫助。

（一）取得私募基金管理人注冊(cè)地人民政府或者同級(jí)金融管理單位的推薦函

根據(jù)相關(guān)政策的要求，公司型私募基金管理人進(jìn)行工商登記注冊(cè)之前，需取得注冊(cè)地人民政府或者同級(jí)金融管理單位的推薦函或無(wú)異議函，材料齊備且溝通順利的情況下，即可取得推薦函。

（二）私募基金管理人工商登記注冊(cè)

公司型私募基金管理人在取得推薦函后，可向當(dāng)?shù)貐^(qū)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局申請(qǐng)工商注冊(cè)登記，資料齊備的情況下，1個(gè)工作日左右即可取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

私募基金管理人完成工商登記注冊(cè)并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，即可開(kāi)立銀行、社保等賬戶，辦理實(shí)繳出資、招聘專(zhuān)職人員等事宜。

（三）在中基協(xié)完成私募基金管理人登記

根據(jù)中基協(xié)的審核實(shí)踐，公司型私募基金管理人注冊(cè)成立且具備申請(qǐng)管理人登記的各項(xiàng)條件和要求后，方可申請(qǐng)管理人登記，通常在提交申請(qǐng)之后2-6個(gè)月內(nèi)可以完成基金管理人登記。

（四）完成首支私募基金備案

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》之規(guī)定，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中基協(xié)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

根據(jù)《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》之規(guī)定，新登記的私募基金管理人的首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(zhǎng)至12個(gè)月，即新登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在辦結(jié)登記手續(xù)之日起的12個(gè)月內(nèi)完成首支私募基金產(chǎn)品備案。

私募基金管理人登記的紅線

根據(jù)中基協(xié)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》的規(guī)定，若存在下列情況則不予登記：

（一）違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

（二）提供或與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。

（三）兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

（四）被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。

（五）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的**管理人員*近三年存在重大失信記錄，或*近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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