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????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）規(guī)定，制定本辦法




????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第七十七條　符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”的規(guī)定

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示



????第七十四條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，但是國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng) 
????百零七條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定    

????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

合規(guī)負(fù)責(zé)人作為**管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告


證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹稱，暫行辦法對(duì)于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金進(jìn)行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制 提交辦理實(shí)際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好；公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)


第十四條　其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的證券類產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰；

（六）對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制；

（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
登記豁免
編輯?播報(bào)
國(guó)外基金的設(shè)立監(jiān)管方式主要有核準(zhǔn)制，備案登記制和登記豁免制三種



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運(yùn)作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；
????（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭(zhēng)議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng) 
????第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

第五十條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可  


基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產(chǎn)評(píng)估、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除              理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生
基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿而未延期；
????（二）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長(zhǎng)期未按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為              國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； ????（三）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為



????百三十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)基金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者債券的具體比例，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時(shí)基金管理人，并向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起6個(gè)月內(nèi)召開基金份額持有人大會(huì)并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會(huì)選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無(wú)法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時(shí)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)