場(chǎng)外代辦場(chǎng)外期權(quán)牌照公司配資情況：不得為從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利，包括但不限于以下情形：

1、 基金份額下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶或?qū)⒒鹱C券、期貨賬戶出借他人，違反賬戶實(shí)名制規(guī)定；

2、 為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供賬戶開(kāi)立、交易通道、投資者介紹等服務(wù)或便利；

3、違規(guī)使用信息系統(tǒng)外部接入開(kāi)展交易，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供系統(tǒng)對(duì)接或投資交易指令轉(zhuǎn)發(fā)服務(wù)；

4、 設(shè)立傘形基金，子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實(shí)施投資決策，共用同一基金的證券、期貨賬戶。

不得開(kāi)展“資金池”業(yè)務(wù)：不得存在以下情形：

1、 不同基金進(jìn)行混同運(yùn)作，資金與資產(chǎn)無(wú)法明確對(duì)應(yīng)；

2、 基金在整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中未有合理估值的約定，且未按照資產(chǎn)管理合同約定向投資者進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)男畔⑴叮?/p>

3、 基金未單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，未單獨(dú)編制估值表；

4、 基金在開(kāi)放申購(gòu)、贖回或滾動(dòng)發(fā)行時(shí)未按照規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離對(duì)應(yīng)標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)；

5、 基金未進(jìn)行實(shí)際投資或者投資于非標(biāo)資產(chǎn)，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者兌付投資本金和收益代辦場(chǎng)外期權(quán)牌照公司；

6、 基金所投資產(chǎn)發(fā)生不能按時(shí)收回投資本金和收益情形的，基金通過(guò)開(kāi)放參與、退出或滾動(dòng)發(fā)行的方式由后期投資者承擔(dān)此類風(fēng)險(xiǎn)，但管理人進(jìn)行充分信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示且機(jī)構(gòu)投資者書(shū)面同意的除外。

不得實(shí)施過(guò)度激勵(lì)；不得存在以下情形：

1、未建立激勵(lì)獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制；

2、遞延周期不足3 年，代辦場(chǎng)外期權(quán)牌照公司遞延支付的激勵(lì)獎(jiǎng)金金額不足40%。