一是資產核驗方面，著重核實交易對手方經審計過的財務報告中近1年末凈資產不低于5000萬元人民幣、金融資產不低于2000萬元人民幣。其中，金融資產應為《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》第八條規(guī)定的“銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等?！绷硗?，法人參與的，還應對機構主體及股東信息進行核查。
二是投資經驗方面，核驗交易對手方是否具備證券、基金、期貨、黃金、外匯等3年以上投資經驗。對于交易對手方非提供上述標的的直接投資證明材料的，還需穿透核驗以確保其符合適當性辦法規(guī)定的投資范圍。
一是資產管理機構方面，核驗近一年末管理的金融資產規(guī)模是否低于5億，是否具備2年以上的金融產品管理經驗，核實產品管理人是否真實承擔管理人職責。
二是產品方面，核驗其是否為合規(guī)設立的非結構化產品，核查產品規(guī)模是否低于5000萬元。通過托管人提供的證明材料，穿透核查在產品中權益是否有超過20%的單一投資者，如有，進一步核實其是否符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》投資者的基本標準，且近一年末金融資產不低于2000萬元人民幣，具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關投資經驗。
三是初始保證金方面，核實交易對手購買場外期權支付的期權費以及繳納的初始保證金合計不超過產品規(guī)模的30%。
五大基本要素：
1、標的資產，就是指期權合約中約定的標的物，可以是大宗商品，股票，利率，匯率等；
2、執(zhí)行價格，就是約定的買賣標的資產的價格，俗稱行權價；這個執(zhí)行價格由期權結構決定，根據投資計劃選擇合適的期權結構，例如平值結構的行權價即買入價，105結構行權價則會高5個點。
3、是名義金額，就是期權合約對應的資金規(guī)模；目前大部分券商要求100萬名義本金起，但也有部分要求300萬起，大宗商品為200萬起點。4、是到期日，就是期權的有效期限。期權到期日通常有1、2和3個月的報價，也可以詢6、9和12個月的報價，部分交易商可T+1行權，大部分交易商為T+5才可行權。5、是期權費，就是指買方支付給期權賣方的費用，也稱權利金，期權費由市場情緒、標的資產波動率、到期時間和結構等決定。
