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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-13 14:56
最后更新: 2023-12-13 14:56
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第十條 基金管理公司的主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件 :

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu),具有良好的管理業(yè)績和社會信譽,近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,近3年連續(xù)盈利,入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的,近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展,有切實可行的計劃安排,具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等,有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況,制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案場外期權(quán)532公司代辦基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任,因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。


第五十六條基金募集申請經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額 其制作、出具的文件有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任被接管公募基金管理人的原有組織機構(gòu)以及董事、監(jiān)事和管理人員應(yīng)當(dāng)按照接管組要求履行職責(zé)。


為規(guī)范公開幕集證券投資基金(以下簡稱公募基金)管理業(yè)務(wù),加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理,保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益,促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》《證券法》《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定辦法場外期權(quán)532公司代辦單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中普通合伙人不在本限制條款內(nèi))


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