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有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 17:16
最后更新: 2023-11-24 17:16
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詳細說明

第六十二條,公募基金管理人應當建立健全信息報送機制,按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送經(jīng)營管理信息和資料,未經(jīng)注冊不得公開或者變相公開募集基金。


私募基金管理人合規(guī)風控負責人應當具有3年以上投資相關的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核,或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關工作經(jīng)驗場外期權(quán)532公司代辦 基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責基金只要嚴格按照法律所認可的。

第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件停業(yè)整頓期間,公募基金管理人應當繼續(xù)履行基金管理職責。


公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。

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第十二條私募基金管理人的法定代表人、管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應當以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務活動,不得在其他營利性機構(gòu)兼職,但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定,從其規(guī)定。


本法第十六條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的管理人員代辦場外期權(quán)532公司代辦。

股東的實際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴重的,除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,給予警告,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告、證券市場禁入等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款被接管公募基金管理人的原有組織機構(gòu)以及董事、監(jiān)事和管理人員應當按照接管組要求履行職責。


投資人交付申購款項,申購成立,基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時,申購生效。

第十三章 監(jiān)督管理。

百一十三條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行下列職責:

(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準或者注冊權(quán),辦理基金備案。

(二)對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告。

(三)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施,監(jiān)督檢查基金信息的披露情況。

(四) 指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動,法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。


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