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發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-24 15:46 |
最后更新: | 2023-11-24 15:46 |
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(七)有重大不良信用記錄尚未修復(fù);私募基金管理公司注冊(cè)答
(二)本辦法第三十八條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易識(shí)別認(rèn)定、交易決策和信息披露等機(jī)制;私募基金管理公司注冊(cè)(4)對(duì)有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出;未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣
(四)依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序; (六)違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員,或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形;答:私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
(四)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng);私募基金管理公司注冊(cè)3.管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更,上傳什么材料?對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么?
第九十三條 105.新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品?沒有按時(shí)備案的后果是什么? 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 8 號(hào)
第六十一條 私募基金管理公司注冊(cè)第八十一條
第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì)或者持有一定份額比例以上的投資者,可以按照基金合同約定成立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)或者委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),妥善處置基金財(cái)產(chǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,并行使下列職權(quán): (三)采取適當(dāng)措施,按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn),維護(hù)投資者的合法權(quán)益;提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣
私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的,或者24個(gè)月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的,前述工作經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績(jī)不予認(rèn)可私募基金管理公司注冊(cè)百〇四條 (四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);
11.實(shí)際控制人的定義?如何認(rèn)定機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人? (四)私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù),開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù);
此外,《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規(guī)定,法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人,或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員;《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定,私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定私募基金管理公司注冊(cè)(四)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
此外,創(chuàng)業(yè)投資基金不得直接或間接投資(包括通過投資私募股權(quán)投資基金的方式進(jìn)行投資等)基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)、企業(yè)股票、上市公司股票(所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外)、上市公司可轉(zhuǎn)債、上市公司可交債 (五)私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時(shí),私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項(xiàng);
82.私募股權(quán)(創(chuàng)投)基金是否可以投資科創(chuàng)板?私募基金管理公司注冊(cè)(一)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料;
第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號(hào)(一)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等,其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng),在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人,除上述要求外,資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定
答第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記并予以公示:若出資人實(shí)現(xiàn)了三證合一,可在系統(tǒng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,并填寫營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼
(五)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件最近三年受到其他監(jiān)管部門的;(7)不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè);第八十九條
第六十二條 (二)私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè),已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外;根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定,私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的,該如何處理?第四十一條 有下列情形之一的,協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案,并說明理由: