1月8日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)"/>

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私募基金進(jìn)入嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代,深圳私募基金公司注冊(cè)有何哪些具體要求?

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發(fā)布時(shí)間: 2023-11-11 05:53
最后更新: 2023-11-11 05:53
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時(shí)隔6年,私募基金行業(yè)再次迎來(lái)重磅調(diào)整,進(jìn)入嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代。1月8日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,針對(duì)私募行業(yè)在實(shí)踐中存在的問(wèn)題,《規(guī)定》進(jìn)行了細(xì)化清晰的界定,有助于引導(dǎo)私募基金管理人及從業(yè)人員樹立底線意識(shí)、合規(guī)意識(shí),促進(jìn)私募行業(yè)回歸“私募”和“投資”的本源。未來(lái),預(yù)計(jì)監(jiān)管層將進(jìn)一步加大對(duì)私募行業(yè)違法違規(guī)行為的懲處力度,通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管推動(dòng)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

 

私募基金管理人仍然可以異地經(jīng)營(yíng)。

  了解到原《征求意見(jiàn)稿》中要求私募基金管理人的注冊(cè)地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)當(dāng)設(shè)于同一省級(jí)、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi),該條規(guī)定引起了業(yè)內(nèi)較大反響。 該規(guī)定的出現(xiàn)主要是考慮各地證監(jiān)局因私募基金管理人注冊(cè)地址和實(shí)際辦公地址分離導(dǎo)致的監(jiān)管及執(zhí)法困擾,但由于中國(guó)股權(quán)投資行業(yè)地區(qū)分化明顯,管理團(tuán)隊(duì)大多位于一線城市,而各地政府引導(dǎo)基金與基金管理人合作的先決條件就是要求基金管理人必須在當(dāng)?shù)卦O(shè)立公司,或者受稅收等優(yōu)惠支持政策的吸引,基金管理人在很多地區(qū)注冊(cè)了主體,但是實(shí)際上這些基金管理公司的人員和辦公地點(diǎn)還是以原有注冊(cè)地為主。 許多業(yè)內(nèi)人士曾針對(duì)《征求意見(jiàn)稿》中該條規(guī)定指出,如該規(guī)定落地將在各地引發(fā)較多的機(jī)構(gòu)遷址問(wèn)題,一是各地工商局是否能順利銜接遷址登記尚有疑問(wèn),部分地區(qū)(如北京)對(duì)于投資類公司設(shè)置了嚴(yán)格的禁止性規(guī)定,可能存在機(jī)構(gòu)無(wú)法變更注冊(cè)地的政策障礙; 二是個(gè)別基金的異地經(jīng)營(yíng)是為了滿足地方引導(dǎo)基金的落地要求,強(qiáng)制遷址可能將導(dǎo)致這些基金無(wú)法完成地方政府的返投等要求從而影響地方政府的招商引資計(jì)劃以及基金的后續(xù)經(jīng)營(yíng)。 而今,此次正式稿中并未提及此項(xiàng)要求,也就是說(shuō),證監(jiān)會(huì)吸納了行業(yè)反饋的意見(jiàn),私募基金管理人仍然可以異地經(jīng)營(yíng)。 

私募基金管理人名稱與經(jīng)營(yíng)范圍中的字樣要求。

  原《征求意見(jiàn)稿》中要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,而今正式稿中將該要求進(jìn)一步細(xì)化,并增加“創(chuàng)業(yè)投資”字樣的選項(xiàng):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。 

對(duì)合格投資者的要求。

了解到正式稿中增加“國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者,視為《私募辦法》第十三條規(guī)定的合格投資者,不再穿透核查最終投資者”。 對(duì)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再穿透核查,不合并計(jì)算投資者人數(shù),這為私募基金引入長(zhǎng)期資金掃除制度障礙。 

證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù),不適用本規(guī)定

 這一條為正式稿中的增添,明確證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管不適用該規(guī)定。 經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展,目前私募基金行業(yè)總規(guī)模已突破15萬(wàn)億元,在嚴(yán)控金融風(fēng)險(xiǎn)的總要求下,監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在通過(guò)重申和細(xì)化私募基金監(jiān)管的底線要求,讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源。 近年,我國(guó)非法私募依然猖獗,當(dāng)前私募基金領(lǐng)域最大的“毒瘤”主要是假私募之名行詐騙之實(shí)的犯罪活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),形勢(shì)非常嚴(yán)峻。 這些非法集資的“偽私募”,騙取登記備案,披上了“私募基金”的皮,背地里卻干著違法犯罪的事,通過(guò)虛構(gòu)標(biāo)的、設(shè)立資金池、期限錯(cuò)配等手段,挪用、轉(zhuǎn)移基金財(cái)產(chǎn),隱瞞資金真實(shí)去向,自融自擔(dān)、龐氏騙局,欺騙監(jiān)管機(jī)構(gòu),逃避監(jiān)管,混淆“私募基金”和“非法集資”的界限,讓私募基金“背了鍋”,敗壞了行業(yè)形象,引起了社會(huì)公眾對(duì)私募基金的誤解和偏見(jiàn)。


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